近日，新三板挂牌公司先融期货再次发布有关子公司相关动态的公告，其子公司先融资管因相关违规收到监管责令改正的措施决定书。事实上，查阅相关资料发现，先融期货已非首次因此遭罚，另外其近两年来还涉及多项诉讼，涉案金额近十亿。
资管计划多次违规
公告显示，先融期货子公司先融资管于11月22日收到重庆证监局下发的行政监管措施决定书。其中提到，先融资管存在两项违规，一是建立的关联交易管理办法不健全，流程等内容不完善；二是作为管理人管理的个别资管计划投资于相关关联方发行的股票，未事先取得投资者同意，未事后告知托管人及投资者。
因此重庆证监局认定，先融资管的上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十六条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十六条第一款的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十二条第一款的规定，重庆证监局对先融资管采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，重庆证监局要求先融资管采取切实有效的措施对上述问题进行整改，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
先融期货在公告中表示，上述监督管理措施是监管部门针对先融资管开展资产管理业务的监管措施，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。公司及子公司先融资管高度重视，将督促先融资管严格按照相关法律法规及监管规定，持续完善内部控制机制，规范业务运作，做好信息披露，提升合规意识，按时完成整改相关工作，继续为广大投资者提供专业和规范的资产管理服务。
公开资料显示，先融期货成立于1995年，注册地重庆，注册资本10.1亿元。主要业务为期货经纪、期货投资咨询等业务，同时通过全资子公司先融资管开展资产管理业务，通过全资子公司先融风管开展风险管理业务。其中先融资管为先融期货于2015年成立的资管子公司，经营范围包括资产管理、投资管理、企业管理、投资咨询等。
事实上，查阅相关资料可以发现，此次已并非先融资管首次因资管计划违规遭到监管处罚，其公司内控合规丞待加强。具体来看，2019年6月6日，先融资管因存在部分资管计划存在投资经理和交易员夜盘在家下单的情况等五项违规被中期协给予“训诫”的纪律惩戒；2018年10月8日，先融期货公告称，子公司先融资管遭重庆证监局出具警示函，原因是先融资管存在通过微信公众号向不特定对象宣传具体产品等三项违规；2017年11月，先融资管则因合规风控部、财务管理部的部分工作人员在未取得中期协要求的从业资质前，但实际从事了资产管理计划的合规风控、资金划转清算等工作；未按照中期协要求对资管计划进行风险分级被被给予“训诫”的纪律惩戒。
展开全文目前仍涉及两项大额诉讼
值得注意的是，就在此前不久，先融期货刚刚发布先融资管涉及诉讼进展的公告。公告显示，先融资管与遵义市播州区国有资产投资经营（集团）有限责任公司等信托贷款合同纠纷一案审理结束，先融资管胜诉，播州国投被判于判决生效之日起十日内支付先融资管贷款本金、延期利息、逾期利息及违约金、律师费。
事实上，近两年来，先融资管频频在非标债权业务上踩雷，自身诉讼不断，可以说不是在打官司就是在打官司的路上。据了解，目前先融资管已暂停开展非标债券业务。而查阅先融期货发布的公告可以发现，截至目前，先融资管曾因此涉及过四项诉讼。具体来看，分别为先融资管诉贵州水城经济开发区基础设施有限公司等一案、先融资管诉遵义市播州区国有资产投资经营（集团）有限责任公司等一案、先融资管诉安顺市交通建设投资有限责任公司等一案以及先融资管诉四川星达建设开发有限公司等一案。从时间上来看，四起案件分别于去年8月3日、9月7日、9月3日、9月15日被上海金融法院受理，合计涉及总金额9.83亿元，占先融期货上半年期末净资产比例的61.67%。据后续先融期货的公告显示，前两起案件已审理结束，后两起案件先融资管先后于去年12月2日、11月16日收到《民事调解书》，涉及金额5.14亿。目前，先融资管已申请强制执行，法院于今年5月7日和6月2日立案，暂无新进展传出。
另外，上述两起案件虽已经审理结束，不过从被告公司的经营情况来看，所欠债款能都追回还是另一回事儿。以播州国投为例，今年来其已先后因债券逾期遭中信信托、华融信托、大业信托等机构告上法庭，叠加与先融资管案中播州国投前期两次签署合同延期还款，或预示着其资金已经到了十分紧张的程度。而一旦不能清偿，先融资管只能按照判决书中所述就其抵押的12宗土地使用权折价或者拍卖、变卖，收债之路遥遥无期。
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