6月7日晚间,首批9只基础设施公募REITs均发布公告,确认基金成立。
据公告,首钢绿能、蛇口产园、广州广河、盐港REIT、张江REIT、浙江杭徽、首创水务、东吴苏园、普洛斯这9只基金的募集期限届满,均符合法律法规规定的办理基金备案手续条件,并于6月7日获得中国证监会书面确认,基金合同于同日起生效。
值得注意的是,首创水务、东吴苏园当日还另外发布开通跨系统转托管业务公告,称将自6月8日起,开通基金场外转托管至场内业务。但为办理上述基金上市业务,6月17日暂停办理场外转托管至场内业务一日,次日起重新开放。
据最新公告,首钢绿能、蛇口产园、广州广河、盐港REIT、张江REIT、浙江杭徽、首创水务、东吴苏园、普洛斯的募集规模分别为13.38亿元、20.79亿元、91.14亿元、18.4亿元、14.95亿元、43.6亿元、18.5亿元、34.92亿元、58.35亿元,9只基础设施公募REITs募集总规模为314.03亿元。
对此,有基金公司高管向澎湃新闻记者表示,预计首批基础设施公募REITs将于两周后上市交易,届时,“都将上涨。”
“目前来看,涨跌表现差异较大,单因子测算,4%至26%不等,若再叠加其他因素,估计会有放大。”上述基金公司高管表示,针对不同的产品,投资者可选择高抛或低吸。5月31日,首钢绿能、蛇口产园、广州广河、盐港REIT、张江REIT、浙江杭徽、首创水务、东吴苏园、普洛斯这9只基础设施公募REITs启动募集,募集总份额分别为1亿份、9亿份、7亿份、8亿份、5亿份、5亿份、5亿份、9亿份、15亿份,发行价分别为13.38元/份、2.31元/份、13.02元/份、2.30元/份、2.99元/份、8.72元/份、3.7元/份、3.88元/份、3.89元/份。
最终,上述产品发行仅1天就获得资金蜂拥抢购,不得不提前结束募集。
随着相关数据的出炉,公募基金历史最低配售比例也被首钢绿能刷新。
根据深交所公告,首钢绿能公众认购最终配售比例最低,为1.76%。此外,蛇口产园、广州广河、盐港REIT的公众认购最终配售比例分别为,2.39%、10.80%、8.80%。
而从上交所公布的5只基础设施公募REITs的配售比例来看,首创水务、浙江杭徽、张江REIT、普洛斯、东吴苏园的公众认购最终配售比例分别为2.41%、3.68%、4.26%、10.04%、12.30%,并未低于首钢绿能。
根据最新公告,最终向战略投资者、网下投资者、公众投资者的发售份额占比情况是:深交所4只公募REITs,首钢绿能为60%、28%、12%,蛇口产园为65%、24.5%、10.5%,广州广河为79%、14.7%、6.3%,盐港REIT为60%、28%、12%;上交所5只公募REITs,张江REIT为55.33%、31.27%、13.40%,浙江杭徽未详细披露,首创水务为76%、16.8%、7.2%,东吴苏园为60%、30%、10%,普洛斯未详细披露。
公告显示,本次发售均未出现提供有效报价但未参与认购和实际认购数少于报价时拟认购数的网下投资者。
此外,首钢绿能、蛇口产园、广州广河、盐港REIT、张江REIT、浙江杭徽、首创水务、东吴苏园、普洛斯存续期(即基金封闭期)分别为基金合同生效后21年、50年、99年、36年、20年、20年、26年、40年、50年,基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在沪深交易所上市交易。
基金上市后,除按法律法规规定进行限售的基金份额外,场内份额可上市交易,投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。
根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》要求,基础设施基金战略配售份额存在限售期。
公告显示,对基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方而言,基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月,超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月,基金份额持有期间不允许质押。
对其他战略投资者而言,基金份额持有期自上市之日起不少于12个月。上述战略投资者持有的战略配售份额已根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》的要求办理完成限售业务,在限售期内无法卖出。