8月1日，广东证监局一口气披露了6份监管措施函，直指光大证券旗下分支机构和从业人员。据了解，主要涉及4名员工违反相关规定，包括协助客户出借证券账户、向客户违规承诺承担损失、索要客户证券账户密码等，其所在光大证券云浮新兴荔园路证券营业部因而被要求责令增加内部合规检查次数。
作为分管该营业部的光大证券广东分公司，也被指对营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任。值得一提的是，前述营业部还存在未按规定及时报告客户集体投诉事项。对此，光大证券回应称，进行自查整改，并启动对相关人员的调查问责。
光大证券旗下分支机构被指合规管理不到位
广东证监局披露，光大证券云浮新兴荔园路证券营业部存在以下三个方面的违规行为。首先是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。
其次是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。值得一提的是，广东证监局还指出该营业部未按规定及时报告客户集体投诉等重大事项。
上述事项反映该营业部合规管理不到位、内部控制不完善。因此，广东证监局责令光大证券云浮新兴荔园路证券营业部自在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向广东证监局提交合规检查报告。
同时，作为分管前述营业部的光大证券广东分公司也难逃干系。广东证监局表示，光大证券广东分公司分管的云浮新兴荔园路证券营业部存在前述三大违规行为。该分公司对前述营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任。因此，广东证监局对光大证券广东分公司也采取了警示函措施。
光大证券相关负责人向记者表示：“针对上述事项，公司高度重视，已第一时间责令广东分公司及相关营业部对业务开展及合规管理进行自查整改，并启动对相关人员的调查问责。同时，公司将引以为鉴，在全司范围内持续强化专项自查整改以及加强对从业人员的合规培训，不断完善内控合规制度建设和执业行为管控。”
4名员工分别被罚
当然，前述提到的员工也有相应的措施。广东证监局表示，张林开在光大证券云浮新兴东堤北路证券营业部（现云浮新兴荔园路证券营业部）担任负责人期间，协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；营业部合规管理、廉洁从业内控管理失效，除前述违规行为外，还出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等多处违规情形。
李国新在光大证券前述营业部期间，未及时制止营业部人员协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，参与营业部人员向客户承诺承担损失相关活动。
叶镇华在光大证券前述营业部期间，协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。
叶贤升在光大证券前述营业部从业期间，出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等违规情形。
最终，广东证监局对张林开采取认定为不适当人选2年的监管措施；对李国新、叶镇华分别采取认定为不适当人选1年的监管措施；对叶贤升采取出具警示函的监管措施。
记者进一步发现，前述违规行为所带来的延伸事项不仅仅是此次广东证监局的监管措施，也带来了相关诉讼纠纷，据记者了解，光大证券云浮新兴荔园路证券营业部、叶镇华、张林开、李国新等存在委托理财合同纠纷。