券商中国记者独家获悉，近日，深圳地区、、、博时基金和招商基金5家机构通过试点公募基金投顾业务现场验收，完成展业谈话，正式开展公募基金投顾业务。此时距离年中第二批基金投顾试点资格获批，仅过去3个月左右的时间。
据介绍，在中国证监会的政策支持和业务指导下，深圳证监局优化监管服务，贴身培育辖区试点机构，积极构建健康规范的基金投顾行业生态。一是提前筹划，助力机构参与试点业务；二是聚焦规范，夯实机构试点业务基础；三是力争高效，提升试点机构验收实效；四是立足长远，指导试点机构全面规范完善。
这5家机构也向券商中国记者表示，经过几个月的积极筹备，公司已为基金投顾展业做足准备，希望通过结合自身资源禀赋，为投资者提供特色化基金投顾服务。
5家机构同步展业
近年来，居民多元化、高质量的资产配置需求日益旺盛，客观上呼唤财富管理市场从“卖方销售”向“买方投顾”转型。2019年，5家基金公司（含基金销售子公司）和3家独立基金销售机构率先拿下基金投顾试点资格；2020年初，首批券商、银行也相继获批展业；而在今年6月末至7月初，又有42家机构相继取得第二批基金投顾试点资格。
如今，3个月时间过去，券商中国记者从深圳证监局了解到，其辖区、、、博时基金和招商基金5家机构，已全部通过试点公募基金投顾业务现场验收，且截至10月18日均已完成展业谈话，正式开展公募基金投顾业务。
自此，深圳地区开展基金投顾业务的机构增至8家。截至2021年9月底，深圳辖区获批首批试点资格的机构已累计服务投顾客户42.22万个，服务客户资产规模共83.15亿元。而2021年以来，5家证券公司和5家基金公司获批第二批试点资格，较首批深圳证券基金公司试点数量大幅增加。除此次5家机构外，其余5家机构也正在紧张有序地筹备展业。
券商中国记者从深圳证监局了解到，自2019年10月《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》发布后，该局通过座谈、走访等方式开展政策宣讲，就基金投顾业务的申请程序和资质条件答疑解惑，鼓励机构积极参与试点业务。通过贴身培育和辅导，辖区证券基金公司申请意愿强烈。
同时，深圳证监局还及时总结试点机构验收常见问题及展业薄弱环节，通过组织专题政策讲解会，详细解读投顾业务的业务原则、投资者适当性义务、宣传推介、信息披露等十二项具体要求；聚焦架构搭建、流程设计、制度建设等七大方面的可行性方案，开展生动多样的案例讲解，引导辖区机构深入理解基金投顾业务的展业规则，为申请资格、规范展业夯实基础、创造条件。
于是在年中第二批试点机构名单发布后，深圳证监局在证监会机构部指导下，立即启动基金投顾业务验收筹备工作，制定了详细的验收工作方案，及时明确验收的方式、时间、程序和人员，编制了统一的机构自查底稿和验收检查底稿。同时，分别对检查人员和试点机构进行专项培训，一方面明确验收重点和验收标准，提升验收工作效率；另一方面向试点机构讲解验收流程、验收标准及展业筹备要点，指导机构做好充分准备。
值得注意的是，为全面评估试点机构展业准备情况，证监会机构部指导深圳证监局开展联合验收，全面审阅试点机构制度框架、流程设计、内部控制，针对基金投资顾问业务系统、基金投资顾问服务过程等重点领域实施穿行测试，就发现的问题逐一反馈，帮助机构明确整改要求，指导机构全面规范完善，为业务长足发展打牢基础。
展开全文券商中国记者独家获悉，近日，深圳地区、、、博时基金和招商基金5家机构通过试点公募基金投顾业务现场验收，完成展业谈话，正式开展公募基金投顾业务。此时距离年中第二批基金投顾试点资格获批，仅过去3个月左右的时间。
据介绍，在中国证监会的政策支持和业务指导下，深圳证监局优化监管服务，贴身培育辖区试点机构，积极构建健康规范的基金投顾行业生态。一是提前筹划，助力机构参与试点业务；二是聚焦规范，夯实机构试点业务基础；三是力争高效，提升试点机构验收实效；四是立足长远，指导试点机构全面规范完善。
这5家机构也向券商中国记者表示，经过几个月的积极筹备，公司已为基金投顾展业做足准备，希望通过结合自身资源禀赋，为投资者提供特色化基金投顾服务。
5家机构同步展业
近年来，居民多元化、高质量的资产配置需求日益旺盛，客观上呼唤财富管理市场从“卖方销售”向“买方投顾”转型。2019年，5家基金公司（含基金销售子公司）和3家独立基金销售机构率先拿下基金投顾试点资格；2020年初，首批券商、银行也相继获批展业；而在今年6月末至7月初，又有42家机构相继取得第二批基金投顾试点资格。
如今，3个月时间过去，券商中国记者从深圳证监局了解到，其辖区、、、博时基金和招商基金5家机构，已全部通过试点公募基金投顾业务现场验收，且截至10月18日均已完成展业谈话，正式开展公募基金投顾业务。
自此，深圳地区开展基金投顾业务的机构增至8家。截至2021年9月底，深圳辖区获批首批试点资格的机构已累计服务投顾客户42.22万个，服务客户资产规模共83.15亿元。而2021年以来，5家证券公司和5家基金公司获批第二批试点资格，较首批深圳证券基金公司试点数量大幅增加。除此次5家机构外，其余5家机构也正在紧张有序地筹备展业。
券商中国记者从深圳证监局了解到，自2019年10月《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》发布后，该局通过座谈、走访等方式开展政策宣讲，就基金投顾业务的申请程序和资质条件答疑解惑，鼓励机构积极参与试点业务。通过贴身培育和辅导，辖区证券基金公司申请意愿强烈。
同时，深圳证监局还及时总结试点机构验收常见问题及展业薄弱环节，通过组织专题政策讲解会，详细解读投顾业务的业务原则、投资者适当性义务、宣传推介、信息披露等十二项具体要求；聚焦架构搭建、流程设计、制度建设等七大方面的可行性方案，开展生动多样的案例讲解，引导辖区机构深入理解基金投顾业务的展业规则，为申请资格、规范展业夯实基础、创造条件。
于是在年中第二批试点机构名单发布后，深圳证监局在证监会机构部指导下，立即启动基金投顾业务验收筹备工作，制定了详细的验收工作方案，及时明确验收的方式、时间、程序和人员，编制了统一的机构自查底稿和验收检查底稿。同时，分别对检查人员和试点机构进行专项培训，一方面明确验收重点和验收标准，提升验收工作效率；另一方面向试点机构讲解验收流程、验收标准及展业筹备要点，指导机构做好充分准备。
值得注意的是，为全面评估试点机构展业准备情况，证监会机构部指导深圳证监局开展联合验收，全面审阅试点机构制度框架、流程设计、内部控制，针对基金投资顾问业务系统、基金投资顾问服务过程等重点领域实施穿行测试，就发现的问题逐一反馈，帮助机构明确整改要求，指导机构全面规范完善，为业务长足发展打牢基础。