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记者 | 王鑫
1月21日，证监会在华鑫证券申请保荐业务资格申请文件中指出，拟分管保荐业务的副总经理于2020年被证监局采取公开谴责的行政监管措施，涉及事项为作为某证券公司高管未能勤勉尽责，请对其胜任能力进行审慎评估论证。
华鑫证券是华鑫股份（600621.SH）的全资子公司，公司成立于2001年，总部位于深圳，注册资本为36亿，经营范围包括证券经纪、自营、资产管理等，独缺保荐业务牌照。
据界面新闻记者了解，被证监会提及的副总经理为胡映璐，其自2021年2月4日起就职于华鑫证券。在加盟华鑫证券前，胡映璐在中山证券履职16年，曾任投行业务负责人，2019年7月就任公司总裁。
胡映璐在债券承销业务方面颇具建树，将该业务打造为中山证券的特色与优势业务。根据Wind数据，2018-2020年，中山证券债券承销总规模分布为605亿元、878亿元、1328亿元，分别排在券业第21、21、17名，位于行业的中上游。
不过，在任期内，中山证券债券承销业务也因发展过快而忽略了风控和合规问题，遭监管多次点名批评，作为分管业务的高管，胡映璐难辞其咎。
2019年10月，深圳证监局对中山证券采取行政监管措施，指出中山证券部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形。
2020年8月，深圳证监局直指中山证券在高管履职、印章管理、合规流程等方面存在问题，时任总裁胡映璐被采取限制高管权利的措施，作为分管投行业务的高管，因未能勤勉尽责，深圳证监局予以公开谴责。
引入具备实战经验的投行老将，华鑫证券势立志优化业务结构，补齐投行业务短板，其母公司华鑫股份就在2021半年报中表示，“华鑫证券引入了行业领军人物，加速拓展投行业务，初步构建业务战略体系，储备了一批优质项目。”
胡映璐的加盟成效显著。华鑫证券财报显示，投行业务在2021年实现了营业收入7307万元，虽然该业务的收入大幅低于经纪业务（8亿元）、自营业务（8.5亿元），但较去年同期的1319万元同比暴增454%。投行业务的收入主要来自债券承销业务，Wind数据显示，华鑫证券全年实现承销60只债券，债券承销金额为106亿元。
债承业务迅猛发展，也让华鑫证券加速谋求保荐业务牌照，其保荐业务资格的申请于2021年10月底正式获得证监会受理。不过此次证监会点出了拟分管业务高管的“黑历史”，为其获批蒙上了一层阴影。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构履行保荐职责，应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。根据中国证券业协会的数据，华鑫证券旗下暂无保代，也说明其在保荐业务方面还未完全做好准备。