本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 本次限售股上市流通数量为130,039,337股
● 本次限售股上市流通日期为2022年1月21日
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
2、非公开发行限售股核准情况：上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“海立股份”）已于2021年3月17日披露收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准上海海立（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕792号）。公司经核准于2021年7月非公开发行201,772,151股人民币普通股(A股)。
3、非公开发行限售股股份登记情况：本次非公开发行新增股份已于2021年7月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
4、非公开发行限售股锁定期安排：
UBS AG、财通基金管理有限公司、上海铂绅投资中心（有限合伙）、华泰资产管理有限公司（华泰优颐股票专项型养老金产品一一中国农业银行股份有限公司）、华夏基金管理有限公司、林金涛、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）、浙江宁聚投资管理有限公司、青溪资产管理（上海）有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、诺德基金管理有限公司、湖南轻盐创业投资管理有限公司、张怀斌、华泰资产管理有限公司（江苏省捌号职业年金计划一一光大银行）、华泰资产管理有限公司（江苏省拾壹号职业年金计划一一中信银行）、青骊投资管理（上海）有限公司、中国银河证券股份有限公司、宁波梅山保税港区天赪汇丰投资管理合伙企业（有限合伙）、郭伟松、浙江三花绿能实业集团有限公司通过本次发行认购的合计130,039,337股股份自上市首日起6个月内不得转让，上海电气（集团）总公司认购的71,732,814股股份自上市首日起18个月内不得转让，前述预计可上市流通时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2021年7月21日，公司实施本次非公开发行股票完成后，公司新增股份201,772,151股，公司总股本增加至1,085,072,406股。
截至本公告日，公司总股本为1,085,072,406股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
UBS AG、财通基金管理有限公司、上海铂绅投资中心（有限合伙）、华泰资产管理有限公司（华泰优颐股票专项型养老金产品一一中国农业银行股份有限公司）、华夏基金管理有限公司、林金涛、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）、浙江宁聚投资管理有限公司、青溪资产管理（上海）有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、诺德基金管理有限公司、湖南轻盐创业投资管理有限公司、张怀斌、华泰资产管理有限公司（江苏省捌号职业年金计划一一光大银行）、华泰资产管理有限公司（江苏省拾壹号职业年金计划一一中信银行）、青骊投资管理（上海）有限公司、中国银河证券股份有限公司、宁波梅山保税港区天赪汇丰投资管理合伙企业（有限合伙）、郭伟松、浙江三花绿能实业集团有限公司通过本次发行认购的合计130,039,337股股份自上市首日起6个月内不得转让， 上海电气（集团）总公司认购的71,732,814股股份自上市首日起18个月内不得转让，前述预计可上市流通时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
展开全文截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。
四、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）认为：
（一）海立股份本次限售股份解除限售的数量、上市时间均符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求；
（二）海立股份本次上市流通的限售股份持有人严格履行了非公开发行时做出的自发行结束之日起6个月内不转让的承诺；
（三）海立股份本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；
（四）国泰君安对海立股份本次非公开发行限售股份解禁及上市流通无异议。
五、本次解除限售股份的上市流通安排
本次解除限售股份数量为130,039,337股，占公司目前总股本的11.98%；上述限售股份可上市流通日期为2022年1月21日。
本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表：
单位：股
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说明：上表持股比例合计数与各加数直接相加之和在尾数上的差异是由于四舍五入造成的。
六、股份结构变动情况
单位：股
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七、上网公告附件
国泰君安证券股份有限公司《关于上海海立（集团）股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
上海海立（集团）股份有限公司董事会
2022年1月18日