销售资管产品违规，平安证券重庆分公司及三名负责人被出具警示函
近日，重庆证监局公布了对平安证券重庆分公司及相关负责人的处罚。
公告显示，重庆证监局发现平安证券重庆分公司存在以下问题：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；二是发生重大事件未向我局报告；三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。重庆证监局决定对平安证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。
另外，平安证券重庆分公司负责人徐庆涛、平安证券重庆分公司总经理助理（负责经纪业务）及负责人曾军、平安证券重庆分公司财富业务总监申晓晓也被出具警示函。